每經編輯｜何小桃    

近日，中國證監會發布行政處罰決定書，認定余韓操縱證券市場行為成立。2019年6月3日至2024年8月15日期間，余韓控制使用67個證券賬戶，利用資金優勢、持股優勢，通過連續買賣、對倒交易等方式，操縱“博士眼鏡”股票價格和交易量，擾亂證券市場秩序。

經查，余韓違法所得為5.11億元。依據《證券法》相關規定，證監會決定：沒收余韓違法所得5.11億元，并處以5.11億元罰款，合計罰沒金額10.23億元。同時，對余韓采取3年證券市場禁入措施。

余韓在陳述和申辯意見中提出：

第一，其不具備操縱市場的主觀故意，客觀上也沒有實施操縱市場的行為。

第二，實際控制賬戶組的數量認定有誤，其只實際控制使用9個賬戶，且對部分賬戶的控制時間較短。

第三，其實際控制賬戶組的行為，未對“博士眼鏡”股票價格產生實質性影響。綜上，請求依法從輕或減輕處罰。

證監會認為：

第一，在案證據足以證明余韓存在操縱“博士眼鏡”股票的主觀意圖。操縱期間，余韓通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段操縱“博士眼鏡”，影響“博士眼鏡”股票交易價格和交易量。

第二，根據在案證據綜合認定，操縱期間，余韓控制使用67個證券賬戶。本案非當事人控制使用期間的交易數據并未納入涉案交易數據。

第三，余韓的操縱行為對“博士眼鏡”價量產生明顯影響。操縱期間“博士眼鏡”股票價格從13.72元每股上漲至37.81元每股，漲幅達175.58%。同期，深證成指下跌9.36%，偏離184.94個百分點。余韓無《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條規定的應當從輕或者減輕處罰情形，已綜合考慮了余韓違法事實、情節及應承擔責任，量罰適當。

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編輯|何小桃 易啟江

校對|段煉

封面圖片來源：視覺中國，圖文無關

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