每經記者｜王硯丹    每經編輯｜葉峰    

3月13日，中證協修訂發布《中國證券業協會專業委員會管理辦法》，進一步規范專業委員會工作機制。

中證協指出，專業委員會是協會治理、會員自治的重要方式，應當圍繞協會“自律、服務、傳導”職能，凝聚會員共識、增進會員共信、協同會員行動，助力形成共建、共治、共享的行業治理體系。此外，中證協特別提及，專業委員會委員、秘書長因個人原因引發聲譽風險事件，對行業聲譽造成嚴重不良影響的，應當解聘。

專業委員會委員應履行全部或部分十四個項目職責

具體而言，中證協指出，專業委員會可根據資本市場和行業發展需要，明確目標任務，履行以下全部或部分十四個項目職責：

（一）草擬自律規則、業務規范，評估實施效果，并提出修改建議；

（二）調查、收集、整理并反映行業動態、意見和建議；

（三）推動行業文化建設，強化行業文化價值引導作用；

（四）推動行業加強聲譽及品牌建設，樹立和維護行業形象；

（五）發揮智庫作用，對涉及行業發展的戰略性基礎性前瞻性重大問題、熱點難點問題、境內外資本市場改革發展動態和相關政策影響進行研究，參與行業發展重大事項工作的前期論證、后期評估，推動行業高質量發展；

（六）引導行業創新發展，協助開展業務和產品創新評估工作；

（七）促進行業交流合作；

（八）協助開展投資者教育和保護活動；

（九）協助組織行業培訓，設計培訓課程，提供師資；

（十）對自律管理中發現的重大問題提供專業意見；

（十一）研究總結行業典型案例和先進經驗；

（十二）協助開展團體標準項目評審；

（十三）負責審理和復核相關自律處分案件，協助制定自律處分案件裁量標準等；

（十四）協會授權或委托的其他職責。

九種情形應予以解聘

值得一提的是，在最受關注的委員構成、任免條件等方面，中證協專門制定相關條款，明確委員、負責人及相關工作人員的任職標準、限制條件與解聘情形，保障專業委員會有序高效開展工作。

人選方面，各專業委員會的委員原則上不超過40人；確需超過40人的，由協會會長辦公會審議批準。專業委員會設主任委員1名，副主任委員若干名。主任委員、副主任委員總數原則上不超過10名。設秘書長1名，由主任委員所在單位的工作人員擔任。協會相關部門應當委派1名工作人員擔任聯絡人。

此外，專業委員會根據工作需要，可以聘請會員單位專家、監管機構專家、具有較高社會影響力或者學術研究水平的專家學者擔任顧問。

同一人員不得同時在兩個及以上的專業委員會擔任委員，證監會系統提名的委員除外。同一專業委員會原則上不得有兩名及以上委員來自同一會員單位。確需有兩名及以上委員來自同一會員單位的，由協會會長辦公會批準。

專業委員會委員、秘書長有下列情形之一的，應當解聘：

（一）違法違規違紀，受到重大處罰處分的；

（二）被相關部門調查或采取強制措施，無法履行委員會職責的；

（三）因個人原因引發聲譽風險事件，對行業聲譽造成嚴重不良影響的；

（四）未經協會或者委員會授權，擅自以委員會或者委員會職務的名義對外發表言論，對協會或者行業聲譽造成不良影響的；

（五）工作崗位發生變化，不再適合擔任委員會職務的；

（六）離開相關行業，不再適合擔任委員會職務的；

（七）任期內3次無合理理由不參加委員會活動，或者在2年內沒有實質參與委員會具體工作的；

（八）主動申請退出委員會的；

（九）其他不適合繼續擔任委員會職務的情形。

封面圖片來源：每日經濟新聞