每經記者｜陳晨    每經編輯｜葉峰    

2月1日，廣東證監局對粵開證券采取了責令增加內部合規檢查次數的監管措施，主要原因是公司金融資產估值內控存在缺陷、全面風險管理存在不足以及利益沖突防范不足。同時，2月1日晚間，粵開證券也發布公告表示，將就前述違規行為進行整改。

值得一提的是，在前述違規行為中，廣東證監局還進一步指出粵開證券總裁分管投行業務和自營業務，履職時間已超過6個月。然而，就在上個月，粵開證券總裁剛剛離任。

監管指出三大違規行為

廣東證監局披露稱，粵開證券存在三方面違規行為。首先是金融資產估值內控存在缺陷。即粵開證券自營持有的新三板股票和風險房企債估值相關內部控制存在缺陷，估值政策調整合理性不足。

其次是全面風險管理存在不足。即粵開證券風險控制信息系統建設較為落后，業務部門未充分發揮風險防控第一道防線作用，風險控制指標未完全覆蓋子公司。

最后是利益沖突防范不足。即粵開證券總裁分管投行業務和自營業務，履職時間已超過6個月。粵開證券在經營管理層面設置了多個業務委員會對業務上的重要事項進行決策，但相關委員會存在多名人員重疊。

對于前述違規行為，廣東證監局認為粵開證券內部控制不健全、全面風險管理不到位。因此，廣東證監局決定：責令粵開證券自本決定下發之日起1年內，每6個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，提交合規檢查報告。廣東證監局將視情況對粵開證券的整改情況組織檢查驗收。

就前述利益沖突方面，記者了解到，根據相關規定，證券公司應當建立健全合理的高級管理人員分工制度，嚴格防范利益沖突。分管投資銀行類業務的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業務存在或可能存在利益沖突的部門或機構。

不過，就在1月16日，王保石因年齡原因，經慎重考慮，向公司董事會申請辭去總裁職務。據悉，他辭職后還繼續擔任公司黨委副書記職務。在此過渡期間，董事會同意授權公司副總裁雷杰代為履行總裁職責。此外，粵開證券也啟動了總裁全球招聘工作。

一一回應整改措施

對于前述廣東證監局指出的問題，粵開證券表示，公司歷來重視穩健經營、合規經營，嚴格按照法律法規落實有關要求。針對監管機構本次檢查發現的問題，公司高度重視并第一時間落實整改。

針對金融資產估值內控方面的不足，粵開證券表示，公司將進一步加強與年審會計師事務所的溝通，優化相關估值辦法，完善相關估值及估值政策調整的審核程序，強化落實相關部門的職責。

針對全面風險管理存在的缺陷，粵開證券表示，公司將持續強化全面風險管理體制機制建設，加大風險管理系統建設資源投入，不斷完善系統功能；根據業務開展情況，不斷豐富風險指標設置，并推動風險指標管理的標準化和系統化；強化一線業務風險管理職責落地和檢查，切實推動業務履行好風險識別、評估、審查、監控、預警、處置、報告等一線風險管理職責。

針對利益沖突防范不充分的問題，粵開證券表示，公司將嚴格落實利益沖突防范要求，加強防范措施，結合公司高級管理人員任職情況進行高管職責分工調整，規范履職管理。同時，公司已對專業委員會成員構成進行優化調整，切實發揮專業委員會的專業職能，嚴格按照利益沖突回避機制要求及委員會議事規則規范開展委員會的管理工作。

不難發現，前述違規行為多處指向自營業務。記者了解到，自營業務是粵開證券傳統業務和主要利潤來源之一，但是隨著近幾年資本市場波動明顯，公司證券自營業務收入呈波動較大的趨勢，2020年度至2022年度，證券自營業務占公司主營業務比重分別為18.15%、24.72%和14.25%。另外，去年粵開證券一波三折完成了定增計劃，公司決定將募集資金的26%用于增加對自營業務的投入，從而擴大自營業務規模。