首發快訊

上交所擬對會員券商2022年客戶交易行為管理進行評價結果分為九個等級

2023-02-28 14:59:13

每經AI快訊，記者28日從業內獲悉，為開展2022年度會員客戶交易行為管理評價，上海證券交易所交易監管部起草了《2022年會員客戶交易行為管理評價方案(征求意見稿)》，并于日前向各會員單位征求意見。評價指標覆蓋重點證券風險管理、客戶因異常交易行為被采取警示類自律監管措施情況、客戶因異常交易行為被采取限制交易類自律監管措施及紀律處分情況，重點監控賬戶交易行為管理情況，會員協同自律監管情況、會員因其他事項被上交所采取措施的情況和加分項等七個方面。評價結果由高到低分為五星至一星共九個星級，其中“五星”和“四星半”合計約占15%。原則上不給予最高或最低評價星級，但存在例外情形。 (中證金牛座)

責編尹華祿

特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯系索取稿酬。如您不希望作品出現在本站，可聯系我們要求撤下您的作品。

上一篇文章

實豐文化：關于光伏建筑一體化這塊業務，超隆光電開始通過其子公司在部署戶用及廠房分布式電站項目

返回每經網首頁

下一篇文章

國家發改委：全國推動落實惠企政策涉及金額超2100億元