每經記者｜任飛    每經編輯｜葉峰    

2月25日，中國證監會針對摩根士丹利華鑫基金（以下稱“大摩華鑫基金”）股權變更事項提出反饋意見，要求其針對媒體披露其大股東摩根士丹利正接受美國證監會調查做出說明，并限期30個工作日內提供書面回復。

來源：證監會網站截圖

反饋意見中提到，根據媒體報道，美國證監會正在調查華爾街的大宗交易業務，已經向摩根士丹利等機構發出了傳票，“要求它們提供大宗交易的相關數據，并要求整理與相關投資者的溝通紀要。”

反饋意見中明確，需大摩華鑫基金就上述媒體反映情況予以解釋。如屬實，需要就摩根士丹利以及摩根士丹利國際控股公司是否存在“因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間”“受到監管機構或者司法機關的處罰”等情形進行說明。

工商信息顯示，大摩華鑫基金成立于2003年3月14日，原巨田基金管理有限公司。2008年6月12日完成工商注冊登記變更，正式成為一家合資基金公司。過去三年時間里，大摩華鑫基金股權經過多次變更，根據中國證監會對其最新的股權變更批復，核準摩根士丹利受讓深圳市中技實業（集團）有限公司持有大摩華鑫基金5%股權。

來源：證監會網站截圖

至此，摩根士丹利持股49%為第一大股東，華鑫證券持股36%，摩根士丹利受讓深圳市中技實業（集團）有限公司持有大摩華鑫基金5%股權。本次中國證監會反饋意見所指股權變更事項即摩根士丹利受讓華鑫證券轉讓的大摩華鑫基金36%股權。

華鑫證券是華鑫股份全資子公司，根據華鑫股份去年5月29日關于該股權轉讓的進展公告，摩根士丹利采用協議轉讓方式受讓，受讓價為3.893億元，同時明確，該次股權轉讓尚需經中國證監會批準，能否完成尚存在不確定性。

《每日經濟新聞》記者在2月26日向大摩華鑫基金相關人士取得聯系，暫無相關回應。根據《財新》援引《華爾街日報》的報道，SEC、美國司法部已向摩根士丹利、高盛等投行以及幾家對沖基金發出傳票，以判斷其職員是否在進行大宗交易前向對沖基金客戶透露信息的行為。2021年華爾街大宗交易規模接近700億美元，錄得五年來最高水平，大摩是其中最活躍的機構，主導了約四分之一的交易，并賺取了超過3億美元的費用。

摩根士丹利方面如果存在違規，股權轉讓將添變數。中國《證券投資基金管理公司管理辦法》對中外合資基金管理公司的境外股東的資質有明確規定，除要求是依其所在國家或者地區法律設立，合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構外，還要求財務穩健，資信良好，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰。

另據華鑫股份就此前協議轉讓內容做出的公告，交易各方同意并承諾：對于因其違反本合同任何規定的行為而使另一方（“受償方”）遭受的或與之有關的所有在中國法律下可以獲得賠償的損失，該一方應向受償方作出賠償，使之免受損害。

封面圖片來源：攝圖網_500219111