每經編輯｜杜宇

證監會網站9月8日更新的一則行政處罰決定書顯示，證監會對時任凱瑞德實際控制人、董事長吳聯模操縱“凱瑞德”的行為進行了立案調查、審理，證監會決定對吳聯模操縱證券市場的行為，沒收違法所得85,321,938.52元，并處以426,609,692.60元的罰款；對吳聯模信息披露違法的行為，給予警告，并處以60萬元罰款。綜上，沒收吳聯模違法所得85,321,938.52元，并處以427,209,692.60元的罰款，罰沒款合計512,531,631.12元。證監會對吳聯模采取終身市場禁入措施。

2011年12月至2017年6月期間，吳聯模為上市公司凱瑞德的實際控制人，并于2012年1月12日至2017年3月24日擔任凱瑞德董事長。吳聯模通過個人控股的浙江第五季實業有限公司（以下簡稱第五季實業）持有“凱瑞德”。涉案期間（2014年8月5日至2015年6月25日），第五季實業在2015年6月15日前持有“凱瑞德”3,000萬股，占上市公司總股本的17.05%；在2015年6月15日大宗交易減持850萬股后持有“凱瑞德”2,150萬股，占上市公司總股本的12.22%。

2014年8月5日至2015年6月25日期間，吳聯模除了利用第五季實業賬戶持有、買賣“凱瑞德”外，亦借用他人賬戶持有、買賣“凱瑞德”。吳聯模借用的他人賬戶包括33個HOMS子賬戶、2個自然人賬戶和1個機構賬戶。

涉案期間，凱瑞德經營狀況持續惡化，虧損嚴重，但由于吳聯模控制凱瑞德發布一系列涉及發展彩票業務、基金業務和互聯網金融等新題材的利好信息，并通過連續買賣、在自己實際控制的賬戶之間交易，拉抬“凱瑞德”股價，“凱瑞德”股價由2014年8月4日的7.79元上漲為2015年6月25日的24.15元，累計上漲210.01%，顯著偏離同期中小板綜指130.24%的漲幅。期間“凱瑞德”股價曾達到歷史最高價43.50元（2015年6月8日）。期間，賬戶組累計買入“凱瑞德”49413224股（含大宗交易），累計賣出“凱瑞德”38071108股。經證券交易所統計，吳聯模上述交易共盈利8532.19萬元。

據中國證券報，具體來看，涉案期間，吳聯模作為借款人，向時任上海多倫實業股份有限公司實際控制人、董事長鮮某（根據公司公告，多倫股份時任董事長為鮮言）融資用于股票交易。鮮某向吳聯模提供12.5億元的資金和賬戶。鮮某將出借給吳聯模的資金轉入HOMS子賬戶(對應主賬戶為信托產品賬戶或個人賬戶)，由吳聯模負責賬戶交易決策。吳聯模在涉案期間向鮮某借用12個信托產品賬戶和1個自然人賬戶下掛的33個HOMS子賬戶。

值得注意的是，吳聯模除了向鮮某借用33個HOMS子賬戶外，還向鮮某及鮮某哥哥借用賬戶。這意味著，為保證相關信托產品所持股票倉位穩定和到期清倉時不對股價產生沖擊，鮮某向吳聯模提供本人和哥哥的賬戶承接信托產品即將到期的倉位，待新信托產品成立后再把個人賬戶里的持倉轉至新信托產品賬戶。

行政處罰決定書顯示，2014年8月5日至2015年6月25日期間，吳聯模作為上市公司凱瑞德的實際控制人、董事長，負責凱瑞德的經營決策、資產收購等重大事項。

期間，吳聯模控制凱瑞德發布一系列利好信息拉抬“凱瑞德”股價。

與此同時，吳聯模利用涉案賬戶組集中資金優勢、持股優勢連續買賣，并在自己實際控制的賬戶之間交易“凱瑞德”，配合拉抬“凱瑞德”股價。吳聯模行為具有“先買入股票建倉——再發布利好信息配合二級市場交易拉抬股價——后賣出獲利”的特征。

證監會認為，吳聯模控制凱瑞德發布一系列利好公告，并利用賬戶組集中資金優勢、持股優勢連續買賣和在自己實際控制的賬戶之間交易，配合拉抬“凱瑞德”股價的行為，違反了2005年證券法第七十七條第一款第一項、第三項的規定，構成2005年證券法第二百零三條所述“操縱證券市場”的行為。

證監會決定：對吳聯模采取終身市場禁入措施。