昨日（6月13日），證監會新聞發言人鄧舸明確了新股下發核準批文前證監會重點關注的三方面內容，并就募集資金需求量、老股轉讓情況給出了相應的審核依據。 鄧舸指出，根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，證券公司實施承銷前，應向證監會報送發行與承銷方案，封卷并履行相關程序后，下發核準批文，發行人無重大會后事項或已履行完會后事項程序的，可啟動發行。 “因此，在發行人按要求報送發行與承銷方案并完成封卷后，證監會將按程序核發批文。”鄧舸強調，在此過程中，證監會重點關注以下幾個方面：一是發行與承銷方案是否符合承銷辦法的有關規定。二是發行人募集資金運用信息披露是否符合《發行監管問答——募集資金運用信息披露》的要求，募集資金需求量是否與其生產經營規模、財務狀況、管理能力和資本支出規劃相適應，避免過度融資。在發行過程中，證監會還將持續關注發行人實際募集資金情況，原則上，實際募集資金不應超出招股說明書披露的募集資金需求量。三是老股轉讓計劃是否符合《首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定》關于“公司首次公開發行股票應主要用于籌集企業發展需要的資金”的要求。在符合上述條件的前提下，證監會按發行人過會時間先后順序核發批文。 除此之外，鄧舸還通報了對奧賽康主承銷商中金公司采取監管措施的情況。他指出，江蘇奧賽康藥業股份有限公司于2014年1月2日刊登招股意向書，1月8日確定發行價格并刊登發行公告。奧賽康發布發行公告后，市場質疑較多。1月10日，發行人和主承銷商發布公告，決定暫緩發行。 此后，證監會對奧賽康發行承銷工作進行了檢查。鄧舸介紹，經查，中金公司在承銷過程中，指使財經公關公司制作宣傳文章，引用該項目分銷商國金證券的研究報告，在媒體發表，并指使財經公關公司宣傳奧賽康“估值不高、后市看漲”的言論，誘導投資者高價申購股票。 上述行為違反了《證券發行與承銷管理辦法》第十六條“承銷商不得勸誘網下投資者抬高報價，不得干擾網下投資者正常報價和申購”的規定。鄧舸表示，證監會根據《證券發行與承銷辦法》第三十五條的規定，決定對中金公司采取出具警示函的監管措施，該決定書已下發至中金公司，證券業協會還將對中金公司等責任主體采取自律監管措施。 鄧舸表示，承銷商和發行人在新股發行推介過程中，應嚴格遵守相關法律法規。證監會將持續強化新股發行的過程監管、行為監管和事后問責，切實維護“三公”原則，保護廣大投資者尤其是中小投資者的合法權益。