每經(jīng)AI快訊，天風(fēng)證券(601162)3月13日公告，3月13日，公司收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的《湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)天風(fēng)證券股份有限公司采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)人員及監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定》。經(jīng)查，天風(fēng)證券存在以下問(wèn)題：公司部分員工存在推介非公司代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品的情形；公司違規(guī)與武漢當(dāng)代天信財(cái)富投資管理有限公司協(xié)同開(kāi)展業(yè)務(wù)；公司違規(guī)銷(xiāo)售福升安心穩(wěn)健1號(hào)固定收益類私募投資基金；公司經(jīng)營(yíng)決策不審慎，對(duì)子公司及分支機(jī)構(gòu)管控不力，未有效控制風(fēng)險(xiǎn)。此外，公司還存在2022年業(yè)績(jī)預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確、個(gè)別研究報(bào)告制作和發(fā)布不規(guī)范、個(gè)別投資銀行類項(xiàng)目執(zhí)業(yè)不規(guī)范、組織架構(gòu)與私募基金業(yè)務(wù)整改不到位、人員管理及備案工作不規(guī)范、物業(yè)子公司經(jīng)營(yíng)范圍事項(xiàng)違反承諾等問(wèn)題。湖北證監(jiān)局決定對(duì)天風(fēng)證券股份有限公司自收到本決定書(shū)之日起暫停開(kāi)展代銷(xiāo)私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年的監(jiān)督管理措施。