每日經濟新聞 2026-02-14 15:25:58
每經AI快訊，2月14日，深圳證監局公告，經查，深圳市啟富證券投資顧問有限公司存在以下問題：一是未依法進行備案即開展上市公司收購、股權激勵事項財務顧問相關業務。二是在營銷過程中存在誤導性、夸大宣傳，向客戶承諾投資收益或未提示投資風險。三是部分未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的公司人員向客戶提供投資建議。四是合規管理不到位。五是投資者適當性管理不到位。深圳證監局決定對深圳市啟富證券投資顧問有限公司采取責令改正的監管措施。
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