每經記者｜蔡鼎    每經編輯｜魏文藝    

12月31日晚間，西藏珠峰（SH600338，股價15.04元，市值137.5億元）公告稱，公司近日獲知控股股東新疆塔城國際資源有限公司（以下簡稱“塔城國際”）收到中國證券監督管理委員會西藏監管局（以下簡稱“西藏證監局”）下發的《行政處罰事先告知書》（以下簡稱《事先告知書》），經查明，塔城國際未告知西藏珠峰相關代持關系和股份變動情況，同時隱瞞關聯關系，導致定期報告存在重大遺漏。

西藏證監局認為，塔城國際是信披義務人，涉嫌違反《中華人民共和國證券法》相關規定，構成相關條款所述違法行為。黃建榮作為塔城國際董事長、法定代表人，隱瞞上述信息，為上述違法行為直接負責的主管人員。

根據《中華人民共和國證券法》相關規定，西藏證監局擬決定對塔城國際責令改正，給予警告，并處以200萬元罰款；對黃建榮給予警告，并處以100萬元罰款。合計擬罰款300萬元。不過，塔城國際和黃建榮均享有陳述、申辯和要求聽證的權利。

圖片來源：西藏珠峰公告

《每日經濟新聞》記者梳理發現，塔城國際的這份《事先告知書》還要從5個半月前說起——7月16日，西藏珠峰便披露了《關于公司控股股東收到中國證券監督管理委員會立案告知書的公告》。

《事先告知書》顯示，塔城國際不僅隱瞞了相關股份代持和變動情況，還隱瞞了與西藏珠峰其他前10名股東之間的關聯關系，導致西藏珠峰定期報告存在重大遺漏。

首先，塔城國際與上海捷勝環保科技有限公司（以下簡稱“捷勝環保”）簽訂股份轉讓協議和股票代持確認書，塔城國際代捷勝環保持有西藏珠峰667萬股股份，截至目前仍代持533.8萬股股份。塔城國際未告知西藏珠峰上述股份代持和股份變動情況，導致西藏珠峰定期報告中披露的塔城國際持股信息存在虛假記載。

此外，塔城國際與高某、劉某某簽訂代持協議書，約定由劉某某證券賬戶代塔城國際持有西藏珠峰1400萬股股份。今年7月，塔城國際與高某、劉某某簽訂協議，約定剩余代持股份自協議簽訂之日起歸屬于高某所有，用于抵償塔城國際對高某的債務。塔城國際亦未告知西藏珠峰上述股份代持和股份變動情況，導致西藏珠峰定期報告中披露的塔城國際持股信息存在虛假記載。

另一方面，塔城國際、中國環球新技術進出口有限公司（以下簡稱“中環技”）和劉某某三者曾為西藏珠峰前10名股東。塔城國際控股中環技；劉某某證券賬戶的實控人高某控制的公司與塔城國際共同投資中環技；塔城國際與高某、劉某某就代償債務事宜分別簽訂了代償債務協議、代持協議書以及補充備忘錄，約定劉某某證券賬戶代塔城國際持有西藏珠峰股票；高某與塔城國際、中環技存在股權利益糾紛、債務糾紛等可能造成經濟利益轉移的情況。

然而，塔城國際知悉其與中環技、劉某某為西藏珠峰前10名股東且存在關聯關系，未告知西藏珠峰，導致西藏珠峰年報中未披露前10名股東之間存在關聯關系的信息，存在重大遺漏。

西藏珠峰在公告中表示，上述《事先告知書》所述西藏證監局擬作出的行政處罰不涉及公司，不會對公司的日常生產經營和業務活動造成影響。本次行政處罰最終結果以西藏證監局出具的《行政處罰決定書》為準。

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封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1202238471