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浙江证监局对港澳资讯杭州分公司出具警示函：存在网络直播不规范的情形

每日经济新闻 2024-11-25 19:41:52

每经AI快讯，11月25日，浙江证监局发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定，经查，发现公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形；公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形。以上行为违反了相关规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。

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