每經記者｜劉明濤    每經編輯｜吳永久    

又一例“搶帽子”！這次被罰沒1.29億元創下紀錄！

5月6日，在證監會網站“行政處罰”一欄最新披露里，知名證券節目主持人廖英強因操縱“佳士科技”等39只股票，買賣交易超15億，被證監會罰沒1.29億元。火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，這已經不是第一起證券節目主持人因操縱股票被罰，普通散戶最常見的電視“股評”欄目多次受罰，這也不得不敲響警鐘：“散戶啊，小心點了，切勿又當成韭菜被割了！”

“搶帽子”被罰沒1.29億元

證監會日前公布的行政處罰決定書顯示，廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力，在其微博、博客上公開評價、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關股票，并在薦股后的下午或次日集中賣出。證監會決定對廖英強沒收違法所得4300萬元，并處8600萬元罰款，合計1.29億元。

根據行政處罰決定書顯示，廖英強承認，“廖英強”賬戶由其本人控制使用。2015年3月至11月，“柴某玉”“王某妮”“張某”“張某萍”“韓某”“季某燕”“許某琴”“劉某鐘”“柴某美”“廖某杰”“金某”賬戶等11個證券賬戶交易廖英強推薦股票時委托使用的MAC地址與“廖英強”賬戶所使用的MAC地址高度重合。“路某”賬戶2015年以來進行股票交易使用最多的電腦MAC地址為廖英強辦公電腦MAC地址。

2015年1月至2015年12月，“張某”賬戶全部資金來源于廖英強，“路某”賬戶84.97%的資金來源于廖英強，“劉某鐘”賬戶84.73%的資金來源于并全部流出至廖英強配偶郭某琳；“季某燕”“許某琴”賬戶的半數收益經由張某轉至廖英強的銀行賬戶，“季某燕”“許某琴”賬戶經委托給廖英強代為操作。

2015年3月至11月，廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力，發布了含有薦股內容的博客60篇，平均點擊次數為110399次，在其微博、博客“午間解盤”欄目視頻中公開評價、推薦“佳士科技”等39只股票共46次，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關股票，并在公開薦股下午開盤后或次日集中賣出相關股票。

最終，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定：對廖英強沒收違法所得4300萬元，并處8600萬元罰款，合計1.29億元。

從此次被罰對象的操作手法來看，屬于業內典型的“搶帽子”交易。該交易是指證券公司、證券咨詢機構、專業中介機構及其工作人員，買賣或者持有相關證券，并對該證券或其發行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議，以便通過期待的市場波動取得經濟利益的行為。

近年來，已有多起與股市“黑嘴”有關的違法違規案件受到監管層處罰。去年，證監會主席劉士余在證券期貨監管工作會議上，就曾點名批評“黑嘴”。

“談股論金”主持人屢割“韭菜”

的確，火山君（微信公眾號：huoshan5188）發現，這已經不是第一起證券從業人員提前買股，再利用電視、微博等方式公開評價其買入個股，“忽悠”散戶“抬轎子”。

2016年6月，證監會就通報了針對國開證券經紀人朱煒明的行政處罰案。

證監會官網披露的細節顯示，朱煒明父朱某榮、其母孫某英和祖母張某英都于朱煒明所在營業部開立上海股東賬戶和深圳股東賬戶，而朱煒明實際控制朱氏賬戶組。朱煒明在作為證券從業人員期間，控制朱氏賬戶組買賣海螺型材、神劍股份、襄陽軸承(等共計132只股票，盈利452.67萬元。

令人詫異的是，朱煒明操縱手法與廖英強如出一轍，其在“談股論金”欄目中通過明示股票名稱或描述股票特征的方法公開“薦股”。

在2013年3月1日至2014年8月25日期間，朱煒明在上海電視臺第一財經頻道“談股論金”欄目中通過明示股票名稱或描述股票特征的方法，公開評價、推介利源精制、萬馬股份、博暉創新、三泰電子等10只個股，并在公開薦股前先行建倉買入，公開薦股后的3個交易日內賣出，獲利43.93萬元。

而需要關注的是，此次犯案人員廖英強，2012年2月至2016年4月期間在上海廣播電視臺第一財經頻道《談股論金》節目擔任嘉賓主持人，并且2014年9月開始擔任第一財經頻道周播節目《談股論金之英強開講》的嘉賓主持。上述兩檔節目在上海地區的收視率均高于同時段所有頻道財經類節目在上海地區的平均收視率。

一不愿具名私募經理告訴火山君（微信公眾號：huoshan5188），“其實這么多年，電視股評欄目一直存在于電視臺，也是不少投資者獲取證券資訊的一個重要渠道，如此公開的一個欄目，主持人自然很多，欄目很難進行監管主持人的非法炒股薦股記錄，所以，也只能呼吁證券從業人員在錄制節目或者是通過其他形式發布投資咨詢，恪守職業道德，不要被利欲熏心。”

（本文封面圖來自攝圖網）