上證所

        上海證券交易所日前表示，通過前期對一批具有炒新傾向的賬戶集中進行風險警示工作，并對部分嚴重違規的賬戶采取了書面警示和限制交易等措施，交易所加大了對市場“炒新”行為的監管力度。

        其中，上海證券交易所對“方某某”賬戶采取了限制交易措施。經了解，今年以來“方某某”賬戶參與了一些新股的炒作，且先后在多只股票的交易中反復發生頻繁申報和頻繁撤銷申報的異常交易行為。

        期間，上證所曾多次對其進行口頭和書面警示，但有關監管措施未能引起“方某某”的足夠重視，其異常交易行為仍屢禁不止。為此，上證所對“方某某”賬戶采取了限制交易3個月的紀律處分措施。同時，上證所表示，對于在新股交易中的重大涉嫌違法違規交易行為，還將視情況上報證監會進一步查處。

光大證券

        光大證券“光大陽光混合優選（陽光6號）集合資產管理計劃”日前獲得監管部門正式批復，將于11月16日開始發行。

        “陽光6號”是光大證券發行的第六只理財產品，該產品承襲了一貫穩健的投資風格，通過靈活配置，為客戶創造絕對收益，爭取利益最大化，承諾客戶每年至少分紅一次，客戶可選擇現金分紅或紅利再投。

        光大證券以計劃成立規模5%的自有資金參與  （最高不超過1億元），此筆資金在存續期內永不退出。自11月16日開始，“光大陽光6號”將在工商銀行、光大銀行、廣發銀行、民生銀行的營業網點以及光大證券下屬各營業部多渠道發售。

國泰君安

        大眾交通日前公告稱，公司股東之一的國泰君安短短數天內減持了2000萬股，接近公司總股本的1.3%。公告稱，接到國泰君安通知，11月11日國泰君安通過上海證券交易所大宗交易系統出售所持大眾交通無限售條件流通股700萬股。

        此前，國泰君安分別于11月5日、6日分別減持300萬股和1000萬股，其累計減持本公司股票數量為2000萬股，已接近本公司總股本的1.3%。國泰君安原持有大眾交通A股流通股1.5億股，占總股本的9.5%。本次變動后，國泰君安尚持有1.3億股，占總股本8.3%。公告還稱，國泰君安此次減持屬正常市場行為。

招商證券

        繼光大證券后，招商證券本周開始發行。11月12日，招商證券披露首次發行股票的中簽率和網下配售結果顯示，招商證券發行價格最終確定為31.00元/股，對應2008年攤薄后市盈率為56.26倍。招商證券此次發行3.58億股，其中網上發行2.86億股，有效申購股數為283.91億股，網上中簽率為1.01%。網下配售0.72億股，有效申購為52.51億股，網下配售比例為1.37%。

每經記者  曾子建  整理



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